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又一個資本市場的大佬栽了
繼被罰超千萬、終身禁入市場后，７９歲的資本大佬陸克平又遭監管立案！
１０月９日晚間，四環生物發布公告稱，公司于當日收到實際控制人陸克平通知，陸克平于２０２３年１０月９日收到中國證監會下發的《立案告知書》。
因涉嫌證券市場操縱違法違規，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對陸克平立案。
四環生物表示，在立案調查期間，陸克平將積極配合證監會的相關工作。目前，公司各項生產經營活動正常有序開展。
同日晚間，江蘇陽光（６００２２０）公告稱，公司接到間接控股股東陸克平通知，陸克平于２０２３年１０月９日收到中國證券監督管理委員會下發的《立案告知書》，因涉嫌證券市場操縱違法違規，中國證券監督管理委員會決定對其立案。
“父子交接”未了
突曝涉嫌操縱證券市場
值得注意的是，陸克平雖是上市公司實控人（據公告，目前實控人變更仍在進行中），但過去幾個月其推動股權交易，準備脫離這一身份。今年６月，江蘇陽光公告，陸克平擬將名下所持陽光控股集團有限公司（簡稱陽光控股）６６．７９２５％的股權及對應＊＊權益轉讓給兒子陸宇。陽光控股通過陽光集團有限公司（簡稱陽光集團）間接控股上市公司江蘇陽光。
雖是“父子交易”，但卻盤桓數月仍在“辦理手續”。據江蘇陽光公告，陸克平在轉讓陽光控股６．５％的股權后，剩余６０．２９２５％的股權轉讓手續一直在辦理之中，目前仍未完成?；驗楸M快“取而代之”，其子陸宇于今年７月借由增資３．１億元，一躍成為陽光控股的＊＊大股東。
財聯社記者注意到，陸氏父子此番操作或有更多注解：遲遲未能轉讓的股權早已于２０２０年８月質押給了中國農業發展銀行江陰市支行。實際上，伴隨經營狀況惡化，近一年來，上市公司江蘇陽光的股權也頻繁被質押。
據公司９月發布的公告，陽光集團及其一致行動人孫寧玲、郁琴芬合并持有公司股份約４．８億股，占公司總股本的２６．９２％，合并已質押股份約４．５７億股，占其所持公司股份總數的９５．０９％，占公司總股本的２５．６０％。
作為傳統紡織企業，江蘇陽光近幾年業績波動劇烈。繼２０１９、２０２０年凈利潤大幅縮水后，公司于２０２１年、２０２２年迎來業績恢復，但好景不長，今年上半年公司再度出現業績大降。
同時，江蘇陽光也多次因關聯交易受到關注。在２０２２年年報中，年審會計師對公司２０２２年度內控報告出具了帶有強調事項段的無保留意見?！皬娬{事項段”為“公司對應收賬款催收制度執行不到位，導致期末存在大額逾期應收賬款，相關內部控制存在缺陷”，將矛頭指向與關聯方江蘇陽光服飾有限公司的貨款交易，涉及２．８１億元。
今年，江蘇陽光又因向陽光集團購買土地受到交易所問詢。當時，在貨幣資金僅１．８４億元的情況下，上市公司計劃以１．７億元買入一塊賬面價值２５３７．１９萬元的土地。
負面纏身
已被終身禁入市場
資料顯示，陸克平出生于１９４４年１１月，現年７９歲。縱橫資本市場二十年來，陸克平一手組建了陽光集團，同時曾是３家Ａ股上市公司的實控人，包括江蘇陽光、海潤光伏（已退市）和四環生物。
作為資本市場知名大佬，陸克平近年來負面纏身，其本人和實控公司也頻遭監管調查和處罰。
２０２０年５月，證監會發布的市場禁入決定書顯示，四環生物實際控制人陸克平在限制交易期限內買賣公司股票，虧損近１０億元，合并多項違法后被罰２７３４萬元，同時被終身市場禁入。
具體來看，陸克平控制１３個證券賬戶和２個權益工具，以及控制趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌等４名一致行動人賬戶，交易四環生物股票，合計１９個賬戶持續交易四環生物股票，使陸克平控制的四環生物表決權不斷擴大。
證監會查明，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環生物達５％及每增加５％時未履行報告、公告義務，且在限制交易期限內繼續買賣四環生物。陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶在限制交易期限內累計買入６．２７億股，累計買入金額４３．２１億元；累計賣出２．７２億股，累計賣出金額１９．５１億元。
對于重罰２７３４萬元并對陸克平終身市場禁入，證監會表示，其違法行為持續時間長，手段特別惡劣，涉案數額特別巨大，嚴重擾亂市場秩序并造成嚴重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴重的損害。
證監會認為，陸克平不晚于２０１４年５月２３日成為四環生物實際控制人，且其在２０１４年５月２３日至２０１８年４月１１日期間實際控制四環生物。四環生物在２０１４年至２０１８年年度報告中披露“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。
江蘇陽光方面，曾因２０２１年半年報、三季報存貨披露不準確，財務核算不規范導致披露的部分財務數據不完全準確等，于去年５月被江蘇證監局采取出具警示函的行政監管措施。同年９月，又因信披違法違規被證監會立案，＊＊終公司被監管給予警告，并處以５０萬元罰款；相關責任人亦被給予警告，并處以２０萬元罰款。
九成持股被質押融資
四環生物方面，該公司是一家以生物醫學技術及傳統醫藥相結合的現代化藥品生產企業，主營肝炎診斷試劑、注射劑、體外診斷試劑等。
從財報數據來看，近年來該公司業績表現并不樂觀。其中，營收持續下滑，２０２１年、２０２２年營收同比降幅分別為３０．５６％、２３．０３％，凈虧損分別為０．３５億元、０．４９億元。２０２３年上半年也是增收不增利的狀態，期內實現營收１．２１億元，同比增幅２．５５％；凈虧損０．３８億元，同比降幅１４．７２％。且截至今年６月底，公司賬面資金僅剩０．２１億元。
另一方面，由于２０２２年廣告費占比過高，公司還曾受到監管問詢。２０２２年年報顯示，期內公司銷售費用１．２５億元，同比下降１４．４４％，銷售費用率為４６．３３％。其中，廣告宣傳推廣費高達１．１６億元，在銷售費中占比達９２．５４％。對此，監管曾要求公司公司說明情況，確保大額銷售費用支出的真實性、合規性的措施，以及是否存在商業賄賂等費用支出違規的風險。
此外，為了給陽光集團和江蘇陽光等關聯企業的融資授信提供擔保，此前陸克平還曾將其持有的九成四環生物股份拿去質押融資。截至７月２６日，陸克平累計持有公司３．１８億股股份，占公司總股本的３０．８５％；累計質押股份數量２．８６億股，占其所持股份總數的９０．０４％。
據另一份７月上旬的公告披露，未來半年內，陸克平持有到期的質押股份累計數量為９６４０萬股，占其所持股份的３０．３５％，對應融資余額為５．２８億元；未來一年，陸克平持有到期的質押股份累計數量為１．３億股，占其所持股份的４０．８９％，對應融資余額達７．２３億元。
對此，四環生物曾回應稱，陸克平及其控制的企業資信狀況良好，具備相應的資金償還能力，目前質押風險可控，不存在平倉風險或被強制平倉的情形。
不過，從目前股價表現來看，年內四環生物股價仍在震蕩下跌，截至１０月９日收盤每股報２．８３元，跌幅１．０５％，年內跌超１０％。而如果未來跌勢延續，或將增加補充質押甚至強行平倉的風險。
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